TMI総合法律事務所では、主にクライアント様を対象に情報提供の場として、無料にて月例セミナーを開催しておりますが、第198回は「金融商品取引業者等に対する検査・監督への対応～証券モニタリングの基本的事項・最新動向から実務対応のポイントまで解説します～」と題するセミナーを開催いたします。

金融商品取引業者や登録金融機関などの金融商品取引法上の業規制の適用を受ける業者様にとっては、当局や自主規制機関によるモニタリングへの対応は避けることのできない重要な課題の一つであると思います。

現在、証券取引等監視委員会による検査や日証協など自主規制機関による監査では、リスクベースで対象先を選定しているため、これらの検査・監査への対応経験が少ない業者様もいるのではないかと予想されます。しかし、貴社が対象となる日は突然やってきます。そのとき、貴社では適切な検査・監督への対応ができるでしょうか。また、最近の行政処分では、適合性原則に違反する事例や情報の不適切な管理に関する事例など、注目されるべき事案が存在しており、検査・監査への対応経験が豊富な業者様においても、これらの内容を把握しておくことは重要であるものと思います。

そこで本セミナーでは、金融商品取引業者等のご担当者向けに、金融商品取引業者等に対する検査・監督の仕組み/流れといった基本的な事項をはじめとして、当局が公表する検査基本方針や検査指摘事例、行政処分事例などの紹介を通じて、最近の証券モニタリングの動向を解説するとともに、金融庁・日証協への出向経験を踏まえ、検査・監督への実務対応における具体的なポイントを解説いたします。

皆様のご参加を心よりお待ち申し上げます。

【概要】
1．金融商品取引業者等に対する検査・監督の仕組み
2．検査から行政処分までの基本的な手続き・流れ
3．最近の検査・監督の動向（最新の証券検査基本方針等の概要/近時の検査指摘・行政処分事例）
4．検査・監督への実務対応におけるポイント
　 （検査・監督に備えた日々の対応/当局担当者と接する上での心構えや留意点など）
5．質疑応答（時間があれば）
（注）申込者の状況や当局の公表内容等に応じて若干の内容・構成変更の可能性があります。

【開催日時】
≪会場開催≫
【東京オフィス】
2025年9月25日（木）14：00～15：45（受付開始13：30）

≪オンデマンド配信≫
2025年10月20日（月）10：00～同年11月17日（月）16：00
※Vimeoによるオンデマンド配信となります。
　ご利用にあたってはこちらの注意事項をご一読の上 お申し込みください。

※受付事務との関係で、セミナー開始後30分以降は、入室をご遠慮いただくことがございます。
※質疑応答は東京オフィスのみ受け付けいたします。
　オンデマンド配信中の質疑応答は受け付けできませんので、何卒ご了承ください。

【申込方法】
以下の、本セミナー専用申込ページより、申込をお願いいたします。
申込期間（会場開催）　　　　　： 2025年8月28日（木）10：00～同年9月10日（水）17：00
申込期間（オンデマンド配信）　： 2025年8月28日（木）10：00～同年10月10日（金）17：00
本セミナー専用申込ページ　　 ：https://tmi.smktg.jp/public/seminar/view/28508

※事前質問は、会場開催の申込期間のみ受け付けいたしますので、予めご了承ください。
※会場開催へのお申込について
・1社2名様まで、先着120名様の受付とさせていただきます。
　定員になり次第お申込受付を終了いたしますので、何卒ご了承ください。
・後日オンデマンド配信の視聴用URLもご案内いたしますので併せてご活用ください。